A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália apresentou processos civis contra o ex-diretor da Blockchain Global Liang “Allan” Guo por supostas violações dos deveres dos diretores relacionadas ao colapso da ACX Exchange.
De acordo com um comunicado de imprensa de 28 de maio da autoridade reguladora, a ASIC alega que Guo esteve envolvido na má gestão de fundos dos clientes e não conseguiu manter registos adequados durante o seu tempo na Blockchain Global, o operador agora liquidado da ACX Exchange. Os processos de penalidade civil foram instaurados no Tribunal Federal.
A ASIC alega que Guo fez declarações falsas e enganosas sobre a gestão dos ativos dos clientes da ACX e violou os seus deveres como diretor ao não garantir que a empresa mantivesse documentação financeira adequada.
A ACX alegadamente abusou dos fundos, o que levou ao colapso da plataforma no final de 2019, quando os utilizadores não conseguiram retirar os seus ativos.
A Blockchain Global operou a ACX Exchange de 2016 a 2019, até seu colapso. Em fevereiro de 2022, a empresa foi colocada em liquidação, e processos judiciais subsequentes revelaram que os depósitos dos clientes foram usados para comprar criptoativos e foram misturados em um único fundo agrupado, em vez de serem mantidos em contas separadas.
A ASIC lançou sua investigação sobre a Blockchain Global em janeiro de 2024, depois que liquidatários nomeados pelo tribunal apresentaram um relatório detalhado em novembro de 2023 estimando que a empresa devia mais de 58 milhões de dólares australianos a credores sem garantia, incluindo mais de 22 milhões de dólares australianos reivindicados por ex-clientes da ACX.
Guo esteve sujeito a ordens de restrição de viagem provisórias a partir de fevereiro de 2024, mas saiu da Austrália em setembro após a expiração das ordens.
A ASIC confirmou que ele não retornou desde então. O regulador também está considerando potenciais acusações criminais em relação à conduta alegada de Guo, incluindo o uso de fundos da empresa para despesas pessoais, como pagamentos de hipoteca.
A busca da ASIC por Guo alinha-se a uma tendência regulatória mais ampla na Austrália em direção a uma supervisão mais abrangente das plataformas de ativos digitais.
Em março, o departamento do Tesouro da Austrália propôs novos requisitos de licenciamento para plataformas de ativos digitais que mantêm fundos de clientes, colocando-as sob o guarda-chuva da legislação financeira tradicional.
De acordo com a proposta, as bolsas, os custodianos e os emissores de stablecoins deverão enfrentar novas obrigações, que vão desde salvaguardas de resgate até regras de transparência sobre listagens de tokens.
Entretanto, em abril, a AUSTRAC, a agência de inteligência financeira do país, alertou que as exchanges de criptomoedas inativas ainda listadas no seu registro correm o risco de serem desregistradas, citando preocupações de que poderiam ser exploradas por criminosos para lavagem de dinheiro e fraude.
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ASIC move processos civis contra ex-diretor da Blockchain Global na sequência do colapso da ACX
A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália apresentou processos civis contra o ex-diretor da Blockchain Global Liang “Allan” Guo por supostas violações dos deveres dos diretores relacionadas ao colapso da ACX Exchange.
De acordo com um comunicado de imprensa de 28 de maio da autoridade reguladora, a ASIC alega que Guo esteve envolvido na má gestão de fundos dos clientes e não conseguiu manter registos adequados durante o seu tempo na Blockchain Global, o operador agora liquidado da ACX Exchange. Os processos de penalidade civil foram instaurados no Tribunal Federal.
A ASIC alega que Guo fez declarações falsas e enganosas sobre a gestão dos ativos dos clientes da ACX e violou os seus deveres como diretor ao não garantir que a empresa mantivesse documentação financeira adequada.
A ACX alegadamente abusou dos fundos, o que levou ao colapso da plataforma no final de 2019, quando os utilizadores não conseguiram retirar os seus ativos.
A Blockchain Global operou a ACX Exchange de 2016 a 2019, até seu colapso. Em fevereiro de 2022, a empresa foi colocada em liquidação, e processos judiciais subsequentes revelaram que os depósitos dos clientes foram usados para comprar criptoativos e foram misturados em um único fundo agrupado, em vez de serem mantidos em contas separadas.
A ASIC lançou sua investigação sobre a Blockchain Global em janeiro de 2024, depois que liquidatários nomeados pelo tribunal apresentaram um relatório detalhado em novembro de 2023 estimando que a empresa devia mais de 58 milhões de dólares australianos a credores sem garantia, incluindo mais de 22 milhões de dólares australianos reivindicados por ex-clientes da ACX.
Guo esteve sujeito a ordens de restrição de viagem provisórias a partir de fevereiro de 2024, mas saiu da Austrália em setembro após a expiração das ordens.
A ASIC confirmou que ele não retornou desde então. O regulador também está considerando potenciais acusações criminais em relação à conduta alegada de Guo, incluindo o uso de fundos da empresa para despesas pessoais, como pagamentos de hipoteca.
A busca da ASIC por Guo alinha-se a uma tendência regulatória mais ampla na Austrália em direção a uma supervisão mais abrangente das plataformas de ativos digitais.
Em março, o departamento do Tesouro da Austrália propôs novos requisitos de licenciamento para plataformas de ativos digitais que mantêm fundos de clientes, colocando-as sob o guarda-chuva da legislação financeira tradicional.
De acordo com a proposta, as bolsas, os custodianos e os emissores de stablecoins deverão enfrentar novas obrigações, que vão desde salvaguardas de resgate até regras de transparência sobre listagens de tokens.
Entretanto, em abril, a AUSTRAC, a agência de inteligência financeira do país, alertou que as exchanges de criptomoedas inativas ainda listadas no seu registro correm o risco de serem desregistradas, citando preocupações de que poderiam ser exploradas por criminosos para lavagem de dinheiro e fraude.