ASICはACXの崩壊に伴い、元ブロックチェーン・グローバルのディレクターに対して民事訴訟を提起しました。

オーストラリア証券投資委員会は、ACXエクスチェンジの崩壊に関連する取締役の義務違反があるとして、元ブロックチェーングローバルの取締役である梁「アラン」郭に対して民事訴訟を提起しました。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）の5月28日のプレスリリースによると、Guoは、現在清算されたACXエクスチェンジの運営者であるBlockchain Globalに在籍していた際に、顧客資金の不適切な管理に関与し、適切な記録を維持できなかったとされています。民事罰金手続きは連邦裁判所に提起されています。

ASICは、GuoがACX顧客資産の取り扱いについて虚偽かつ誤解を招く発言を行い、会社が適切な財務文書を維持することを確実にしなかったことで、取締役としての義務を怠ったと主張しています。

ACXは資金を不正に使用したとされ、これが最終的に2019年末にプラットフォームが崩壊する原因となり、ユーザーが資産を引き出せなくなりました。

Blockchain Globalは、2016年から2019年までACX取引所を運営していましたが、その破綻まで続いています。2022年2月、同社は清算され、その後の裁判手続きにより、顧客の預金は暗号資産の購入に使用され、分離された口座に保管されるのではなく、単一のプールファンドに混合されていたことが明らかになりました。

ASICは2024年1月にBlockchain Globalに対する調査を開始しました。これは、裁判所が任命した清算人が2023年11月に提出した詳細な報告書に基づいており、同社が無担保債権者に対して5800万オーストラリアドル以上の負債を抱えていると見積もられています。これには、元ACXの顧客によって請求された2200万オーストラリアドル以上も含まれています。

郭は2024年2月から暫定的な渡航制限命令の対象となっていたが、命令が期限切れになった9月にオーストラリアを出国した。

ASICは彼がそれ以来戻っていないことを確認しました。規制当局はまた、Guoの主張される行為に関連して、個人的な支出（例えば住宅ローンの支払い）に会社の資金を使用したことを含む潜在的な刑事告発を検討しています。

ASICの郭に対する追及は、オーストラリアにおけるデジタル資産プラットフォームのより包括的な監視に向けた広範な規制の流れと一致しています。

3月、オーストラリアの財務省は顧客資金を保有するデジタル資産プラットフォームに対して新たなライセンス要件を提案し、従来の金融サービス法の範囲に押し込むことを推進しました。

提案の下で、取引所、カストディアン、およびステーブルコインの発行者は、償還保護からトークン上場に関する透明性ルールまで、新しい義務に直面することが期待されています。

一方、4月にオーストラリアの金融情報機関であるAUSTRACは、登録簿にまだ掲載されている非アクティブな暗号交換所が、マネーロンダリングや詐欺のために犯罪者に利用される可能性があるという懸念を示し、登録解除のリスクがあると警告しました。